南京證券(601990)

  南京,史稱“六朝勝地”、“十代故都”。自古以來,先后有孫吳、東晉、宋、齊、梁、陳、南唐、明朝、......更多>>

601990股價預警
江恩支撐:14.34
江恩阻力:15.29
時間窗口:2020-04-16
詳情>>
暢聊大廳
鋼材:

空倉,繼續!

今日兩市三大股指全線低開,隨后震蕩走弱,個股呈現普跌態勢,市場情緒達到冰。各個板塊持續性較弱,沒有明顯的賺錢效應!早盤低開低走,盤中隨著美股期貨收窄,指數一度反彈,無奈市場跟風太弱,最終還是回落。早

2020-04-02 00:19:26
羊和狼:

空倉,繼續!

今日兩市三大股指全線低開,隨后震蕩走弱,個股呈現普跌態勢,市場情緒達到冰。各個板塊持續性較弱,沒有明顯的賺錢效應!早盤低開低走,盤中隨著美股期貨收窄,指數一度反彈,無奈市場跟風太弱,最終還是回落。早

2020-04-02 00:02:25
股市韭小菜:

標題南京證券2019年凈利同比增逾兩倍南京證券發布年報。2019年,公司實現營業收入22.02億元,同比增長78.44%;實現歸屬于上市公司股東的凈利潤7.10億元,同比增長206.24%。每股收

2020-04-01 22:28:52
沙漏:

南京證券4月1日晚間披露年報,公司2019年實現營

2020-04-01 18:41:55
奧馬哈VS華爾街:

南京證券東北證券股份有限公司關于南京證券股份有限公司2019年度持續督導年度報告書網頁鏈接

2020-04-01 18:39:28
一路向北的小白:

南京證券獨立董事關于第二屆董事會第二十八次會議相關事項的事前認可意見網頁鏈接

2020-04-01 18:39:28
adella在北京:

南京證券獨立董事關于第二屆董事會第二十八次會議相關事項的獨立意見網頁鏈接

2020-04-01 17:59:08
財經聚焦:

南京證券2019年度凈利潤升206.24%至7.1億元 擬10派0.7元

【南京證券2019年度凈利潤升206.24%至7.1億元擬10派0.7元】4月1日丨南京證券披露2019年年度報告,實現營業收入22.02億元,同比增長78.44%;歸屬于上市公司股東的凈利潤7.10

2020-04-01 17:53:01
北京時間九點半:

昨日護盤買的南京證券買運氣挺好的;弱勢還能賺小錢就好;我手中只留歌爾股份了,別的全出了~!

2020-03-31 10:09:38
宮卿:

昨日一開盤15.00直接用線上杠桿放大10倍進場,1萬本金現在賺了4000元了,這種股票用線上融資堅決不能猶豫,適當用這種放大本金倍數的平臺去操作,但是一定控制好風險,同時漲4%本金就回本了

2020-03-27 19:21:19
申購日期 股票簡稱 申購代碼發行價
2020-04-02 越劍智能 732095 26.16
2020-04-01 成都先導 787222 20.52
2020-03-31 上能電氣 300827 21.64
2020-03-31 華盛昌 002980 14.89
2020-03-27 京源環保 787096 14.34
2020-03-26 雷賽智能 002979 9.8
2020-03-26 三友醫療 787085 20.96
代碼 名稱 每股收益(元)每股凈資產(元)
601069 西部黃金 0.0002 2.6303
300449 漢邦高科 0.11 8.5175
603659 璞泰來 0.61 6.9037
300625 三雄極光 0.2456 7.3854
601990 南京證券 0.14 3.8966
  • 主力控盤
  • 機構評級
  • 趨勢研判
  • 時價關系

 
  主力控盤:根據贏家江恩星級評定模型,給予南京證券(601990)★★★★星評定。主力機構對該股認同度較高,本股票大方向依然樂觀。從機構持倉判斷,近三個月來該股較上期相比,新進機構 1 家,增倉 8 家,減倉 8 家,退出 1 家,本此變動后機構所持倉位比例較上期占流通盤比 49.5%。

當日資金流向判斷 今日資金凈流入為7768.22萬。 使用《贏家江恩軟件》官方看圖分析該股>>

 
  依據贏家江恩系統趨勢工具極反通道分析判斷南京證券601990運行在生命線以上強勢區域,根據規則該股可短線、波段結合操作;結合物極必反的原理通過分鐘圖做盤中差價,應用口訣是:生命線上強勢走,生命線下難抬頭;紅黃兩條外軌線,壓力支撐顯勢頭。

 
  依據贏家江恩系統時價工具判斷,該股短期時間窗為 2020-03-26號和2020-04-16號,中期時間窗2020-05-07號和2020-06-10號,短期支撐是14.34元,阻力是15.29元。

  空間阻力與支撐判斷依據:站穩一線看高一線,失守一線看低一線;時間窗口判斷依據:時間窗對趨勢有助推作用。

綜述

601990股票分析綜合評論:南京證券601990當前趨勢運行在生命線以上強勢可操作區域,中期資金籌碼占流通盤49.5%,主力控盤度較高大方向依然樂觀。通過江恩價格工具分析,該股短期支撐是14.34元,阻力是15.29元;通過江恩時間工具分析,該股短期時間窗為 2020-03-26號和2020-04-16號,中期時間窗2020-05-07號和2020-06-10號 ,結合持倉成本做好計劃。

所屬板塊

上游行業:金融服務

當前行業:證券

下級行業:證券Ⅲ

所屬區域

  • 資金流向
  • 機構持倉
機構名稱 持股量 占流通股%增減情況
南京新工投資集團有限責任公司 25000 12.11 不變
南京市交通建設投資控股(集團)有限責任公司 21000 10.17 不變
江蘇鳳凰置業有限公司 20700 10.06 不變
南京東南國資投資集團有限責任公司 6000 2.91 不變
南京長江發展股份有限公司 5348.9 2.6 -830.10萬
南京港(集團)有限公司 5140.25 2.49 -489.00萬
中國東方資產管理股份有限公司 4962.24 2.41 不變
江蘇云杉資本管理有限公司 3602.38 1.75 不變
南京鋼鐵集團有限公司 3311.84 1.61 -871.00萬
熊貓電子集團有限公司 2912.11 1.41 新進
主營業務:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;融資融券;證券資產管理;證券投資基金代銷;代銷金融產品;為期貨公司提供中間介紹業務

產品類型:

證券經紀業務、證券自營業務、投資銀行業務、資產管理業務、信用交易業務、期貨經紀業務

產品名稱:

證券經紀業務 、 證券自營業務 、 投資銀行業務 、 資產管理業務 、 信用交易業務 、 期貨經紀業務

經營范圍:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;融資融券;證券資產管理;證券投資基金代銷;代銷金融產品;為期貨公司提供中間介紹業務

  • 分配預案
  • 分紅配送
披露日期 會計年度 分配預案 實施狀況
2019年08月23日 2019年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
2019年04月23日 2018年12月31日 以公司總股本274901.9503萬股為基數,每10股轉增2股并派發現金紅利1元(含稅) 股東大會通過
2018年08月28日 2018年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
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股票簡稱 公告日 分紅(每10股) 送股(每10股) 轉增股(每10股) 登記日除權日 備注
南京證券 2019-08-23 -- -- 董事會通過
南京證券 2019-04-23 1 2 -- -- 股東大會通過
南京證券 2018-08-28 -- -- 董事會通過
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行業格局和趨勢
  1、行業格局方面。一是資本市場在金融體系中的地位進一步提升,中央經濟工作會議強調資本市場具有牽一發而動全身的作用,國務院金融穩定發展委員會提出要發揮好資本市場樞紐功能,證券行業迎來了重大發展機遇;二是資本市場改革進一步深化,科創板的推出進一步完善和補充了我國多層次資本市場體系,回購、再融資、并購重組等政策放松,場外期權、股指期貨交易等衍生品業務開始進入規范發展階段,將為證券行業的發展帶來紅利;三是市場雙向開放穩步推進,A股正式納入MSCI指數,將有望為市場帶來長期增量資金,滬倫通業務細則相繼落地,能夠進一步提高A股市場國際化程度,證券公司"走出去"和"引進來"力度加大,在為行業創造更加廣闊的發展空間的同時也帶來了不小的挑戰;四是行業加快資本補充進程,證券公司積極通過增資擴股、發行上市等方式擴大凈資本規模、提升自身綜合實力,行業步入重資本發展階段;五是行業面臨較大經營壓力,在經濟增長放緩、去杠桿以及中美貿易爭端等多重因素的影響下,證券行業收入下滑、利潤空間縮窄。
  2、行業發展趨勢方面。隨著資本市場改革的深化,證券行業有望繼續發揮服務實體經濟的功能,助力經濟高質量發展。預計未來證券行業發展將呈現出以下趨勢:一是分化整合提速,行業參與者之間的競爭會更加激烈,行業集中度進一步上升,將出現業務整合機會;二是國際化和全球化程度提高,資本市場雙向開放背景下,外資券商全面進入中國市場,中資券商也大力拓展海外業務,行業將面臨機遇與挑戰并存的局面;三是行業進入重資本發展模式,基于牌照紅利的通道業務在行業的收入占比降低,而自營、信用等重資本業務將成為行業的主要推動力;四是客戶機構化程度提高,外資、養老金、銀行理財子公司等機構投資者參與到A股市場中,在投資者結構改善的同時,對證券行業的專業性和產品服務的多樣性提出了更高的要求。
  

報告期內核心競爭力分析   (一)管理團隊專業穩定,經營風格穩健 公司的中高層核心管理團隊大都成長自公司相關業務領域,擁有豐富的證券行業管理經驗,認同公司的經營理念和企業文化,具有較高的穩定性。公司倡導市場化的績效考核與激勵機制,嚴守合規經營理念,強化決策效率和執行能力,為公司發展戰略得到有效貫徹執行提供了有力保障。經過近三十年的發展,公司形成了"正統、正規、正道"的企業文化和穩健的經營管理風格,在日常經營中持續完善內部控制機制,各項業務在合法、合規、風險可測、可控、可承受的前提下穩健發展。   (二)綜合性金融服務平臺為提供全產業鏈服務奠定基礎 公司擁有包括證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、資產管理、財務顧問、融資融券、代銷金融產品等在內的較為完整的業務資質,同時控股寧證期貨、巨石創投和寧夏股權交易中心,并作為主要股東參股富安達基金,形成了包括證券、期貨、基金、股權托管等在內的集團化、綜合性證券金融服務平臺。在此基礎上,公司以客戶需求為導向,強化業務協同,能夠為客戶提供全方位、全產業鏈的證券金融服務。   (三)區位優勢顯著,有針對性地進行業務布局 江蘇省綜合經濟實力一直處于全國前列,是國內最發達的地區之一。2018年江蘇地區GDP總量9.26萬億元,同比增長6.7%。公司作為總部在南京的綜合性證券公司,積極把握區域經濟發達及資本市場快速發展的機遇,對各項業務進行針對性布局。截至報告期末,公司擁有95家證券營業部,其中47家位于江蘇省內,占公司營業部總數的49.47%。在發揮江蘇區域優勢的基礎上,公司在寧夏地區開設15家證券營業部,網點分布于寧夏地區絕大部分地級市,在寧夏市場有較強的競爭優勢。同時,公司在北京、上海、重慶、廣東、浙江、云南、福建、山東、湖南、陜西、江西等省市設有33家證券營業部。公司利用經紀業務的區域競爭優勢,積極推動其他業務條線的發展。   公司以長三角地區為核心,以寧夏為中西部地區戰略立足點,向全國拓展業務的區域布局已形成。   (四)合規與風險管理體系 健全有效合規經營是公司持續穩健發展的基石。公司積極培育合規與風險管理文化,建立并持續完善合規及全面風險管理制度體系,建立了從董事會到業務部門及分支機構的五級合規風控體系,合規與風險管理實現對各業務、環節的全面覆蓋。公司的合規與風險管理工作成效顯著。根據中國證監會公布的證券公司分類結果,公司截至目前連續三年分類評價結果均為A類A級。

經營計劃
  1、大零售業務。在鞏固現有通道業務基礎上,以財富管理作為主動發掘業務機會及黏住客戶的核心,以融資融券等類貸款業務為收入增長驅動器,以互聯網金融作為轉型的助推器,強化財富管理的服務能力。在客戶分層方面,加強對零售客戶的細分和洞察,基于細分客戶的價值執行有針對性的制定營銷和服務策略;在產品種類方面,制定面向零售客戶的金融產品體系規劃,以財富管理為核心,圍繞客戶需求整合經紀、信用交易、資產管理、基金、期貨等綜合服務能力,為客戶提供滿足其不同風險偏好、期限要求、投資習慣以及適應不同市場環境的綜合金融產品、服務選擇;在服務方式方面,推進基于互聯網的財富管理模式創新,立足于傳統金融服務與互聯網平臺的整合,以統一賬戶體系為基礎,依托大數據和智慧引擎技術,建設面向零售客戶的個性化、智能化在線綜合金融服務平臺,以及高凈值客戶輔助服務平臺和培育挖掘平臺,實現線上線下協同的財富管理模式。
  2、大投行業務。推進以項目制為主的傳統投行業務向圍繞目標客戶提供綜合服務的大投行模式轉型;整合證券承銷、財務顧問、新三板等服務能力,深入挖掘客戶價值;進一步明確業務定位,完善服務布局,以并購重組為切入點,為上市公司提供專業、高效的金融服務,并積極拓展上市公司再融資、股權激勵等其他業務;著力開發具有一定競爭優勢和發展潛力的中小企業客戶,提升新三板掛牌與做市、股權和債權融資、并購重組等全業務鏈的綜合服務能力;加強對科創板業務的研究和開拓,積極拓展新的業務領域和利潤增長點。
  3、投資業務。依托投資業務平臺,以構建提供穩定、絕對收益的高效投資平臺為目標,加大量化投資的研究和運用,培養和提升資本市場投資的核心能力,逐步形成"趨勢投資"與"量化投資"相結合的自營投資組合,提高獲取絕對收益的能力。
  4、資產管理業務。推進"零售與機構"、"融資與投資"多管齊下的發展模式,打造滿足客戶投融資需求的綜合業務平臺,發揮資產管理的橋梁作用,與各業務充分協同,整合投融資兩端資源,為不同類型客戶提供個性化、多元化的綜合服務;在統一的產品規劃下,形成與其他金融機構的差異化產品布局,通過與其他業務條線的協同合作,實現與實體經濟融資需求的對接;加強復雜產品設計、投后管理(包括對資產的持續跟蹤、監控等)等方面的專業能力建設,發展融資型專項計劃;在深入理解高端客戶需求的基礎上,與財富管理投顧服務充分協同,依托傳統渠道和新興渠道(柜臺交易市場),加大產品營銷力度。
  5、強化合規與風險管理。緊跟監管形勢變化,持續加強公司制度體系建設,進一步推進合規管理流程規范化。加大合規檢查和稽核審計力度,積極做好合規風險事項的事前事中把控,加強員工執業行為監測與信息隔離,強化內部審計,加強對合規管理和審計結果的運用,形成全方位的合規管理高壓態勢。加強員工合規培訓和教育,積極營造合規文化氛圍;認真落實全面風險管理要求,加強風控系統建設,進一步提升全面風險管理能力。制定好公司年度風控指標體系,加強流動性風險管理與監測,做好風險壓力測試和各項指標的動態評估與分析,確保各項風險指標持續達標,保證公司流動性安全。繼續加強對重點業務的風險管控,加強質控體系建設,強化對子公司經營風險的管理,確保各類風險可測可控。
  6、深入推進管理機制改革。強化人才隊伍建設,積極推進職業經理人制度改革,完善考核約束和激勵機制,激發干部員工干事創業的熱情和活力;強化金融科技引領作用,圍繞客戶需求和業務需要,提高前瞻性和規劃性,根據財力量入為出切實提高IT投入水平、專業人才規模和技術創新實力,推動從技術支撐向驅動業務的轉變;優化組織架構,優化部門職責和崗位職能,探索實施經紀業務后臺集中化運營。
  

可能面對的風險(包括落實全面風險管理以及合規風控、信息技術投入情況)公司以建立適應監管要求和創新業務發展需要的全面風險管理體系為目標,按照中國證監會《證券公司風險控制指標管理辦法》及中國證券業協會《證券公司全面風險管理規范》對全面風險管理的要求,在獨立制衡、權責分明、公開透明等基本原則下,構建了董事會及其下設的合規與風險管理委員會、總裁室及其下設的風險控制委員會、首席風險官、各相關后臺管理部門、風控合規專員、子公司及其風險管理負責人組成的五個層級較為完善的全面風險管理組織架構,明確了各類風險的管理責任分工和職責邊界,保障了公司風險管理體系有效運行。公司建立了以凈資本為核心的風險監控體系,采用壓力測試等方法對風險進行計量,穩健配置資產,規范業務流程,全面加強對各類風險的事前防范、事中監控和事后控制管理。公司通過持續完善風險管理制度體系、健全風險管理組織架構、強化風險監控系統建設、優化風險控制指標體系、完善應急預案等多種方式,做到風險管理全覆蓋、風險監測監控有效、風險計量科學合理、風險分析報告及時全面準確、風險應對機制切實有效,實現了對目前所有業務、風險類型、子公司、分支機構風險管理的全覆蓋,為公司各項業務持續健康發展提供了有力保障。
  1、公司可能面對的風險及應對措施
  按照關聯性和重要性原則,公司面臨的主要風險包括政策性風險、市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等方面,具體如下:
  (1)政策性風險分析及其對策
  政策性風險指國家宏觀調控措施、證券行業相關法律法規、監管政策等發生變化,對公司業務經營產生的不利影響。報告期內,國內外形勢錯綜復雜,國內經濟面臨著結構性去杠桿和中美貿易摩擦等因素的多重挑戰,國家宏觀調控措施對證券市場影響較大,宏觀政策、利率、匯率的變動及調整力度與金融市場的走勢密切相關,直接影響公司的經營狀況;同時,證券行業監管部門出臺的監管政策直接影響證券公司的業務經營,若公司違反行業監管要求,可能會受到監管機構罰款、暫停或取消業務資格等行政處罰,導致公司遭受經濟損失或聲譽損失。政策性風險是公司面臨的重要風險之一。公司密切關注各類政策變化,根據監管部門出臺的最新政策及時做出反應并進行相應調整,將政策性風險對公司各項業務經營活動影響降至最低范圍內。公司采取健全公司治理、強化合規管理力度來控制政策性風險。
主要措施包括:
1.1健全公司治理,建立科學、規范、有效的決策機制。良好的公司治理是確保公司政策支持、定位準確、實現自身可持續發展的關鍵,按照職責明確、有效制衡、科學管理的原則,公司建立了規范的股東大會、董事會、監事會及經營管理層決策程序,公司治理結構合法合規。公司業務開展始終以政策為導向,公司前、中、后臺部門持續保持對政策變化的高度敏感性。公司定期對宏觀以及監管政策變化進行前瞻性討論,并制訂具體的應對措施,針對重大的政策變動,公司相關部門進行細致分析和專題研究,為公司各級管理人員進行經營決策提供依據。
  1.2完善合規風控管理體系,加強合規風控管理力度。公司重點落實中國證監會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》和中國證券業協會《證券公司全面風險管理規范》,建立了較為完整的合規、風險管理組織體系和制度體系,通過合規總監、首席風險官、合規管理部、風險管理部、合規風控專員等從組織層面確保公司合規風控文化的建立和各項管理制度、措施的落實;通過不斷健全和完善各業務、各風險類別合規和風險管理制度,強化風險識別和流程控制,從制度上確保各項業務合規開展,風險可測可控可承受。
  (2)市場風險分析及其對策
  公司面臨的市場風險是指公司因證券價格、利率、商品價格、匯率等的變動而導致所持有的金融資產產生潛在損失的風險。公司的市場風險主要源于權益類投資、非權益類投資、衍生品投資等,主要集中于公司投資管理總部、固定收益總部、資產管理總部和金融衍生品部等業務部門。目前,公司主要從風險評估、投資決策、流程控制、風險隔離、實時監控等五個方面來控制市場風險:
1.1風險評估。公司采取敏感性分析和壓力測試等方式,定期或不定期對公司的業務規模、市場風險承受能力進行測試,確保公司在風險可控的前提下開展相關業務。
  公司建立了市場風險管理體系,對收益率曲線風險、期權性風險、股票價格風險等市場風險進行有效識別。
  1.2投資決策。公司分別設立證券投資決策委員會、固定收益投資決策委員會和資產管理業務投資決策委員會,各投資決策委員會對公司總裁室負責,負責制定公司業務投資策略,確定證券投資持倉比例及資產配置方案等。
  1.3流程控制。公司采取規模控制、授權管理和止盈止損控制、風險限額等措施控制市場風險。董事會每年根據風險評估結果確定自營等業務的投資規模和風險限額,確保在風險可承受的范圍內開展業務;董事會對投資決策委員會、投資業務部門按照投資規模、投資范圍分級授權,在投資策略、投資具體品種的決策方面相分離,確保業務各環節的有效制衡;公司通過止盈止損控制單項投資的風險,避免單項投資虧損過大情況的出現,同時通過設定總的風險容忍度來規避系統性市場風險。
  1.4風險隔離。公司通過建立隔離墻制度,對各項業務實施人員、信息、物理、財務、賬戶等方面的隔離,防止某項業務的市場風險蔓延到公司其他業務模塊,防止利益沖突或不正當利益輸送。
  1.5實時監控。公司通過市場風險管理系統對各業務的投資組合進行風險監控,包括合規風險監控、容忍度及限額管理、投資運作風險監控;對投資操作流程進行監測;對各種投資比例限制進行監控;對整個投資組合資產風險狀況進行計量分析,通過VaR分析、波動率分析、Beta分析、跟蹤誤差分析等對投資組合風險進行有效監測,確保各項投資市場風險可測可控。
  (3)信用風險分析及其對策
  信用風險是指因借款人或交易對手無法履約或信用等級下降、履約能力下降而給公司帶來損失的風險。公司的信用風險主要來自三個方面:一是經紀業務代理客戶買賣證券及期貨交易,若公司沒有提前要求客戶依法繳足交易保證金,在結算當日客戶的資金不足以支付交易所需的情況下,或客戶資金由于其他原因出現缺口,公司有責任代客戶進行結算而造成的損失;二是融資融券、股票質押式回購交易等擔保品交易業務的信用風險,主要是客戶未能履行合同約定給公司帶來的信用風險;三是信用類產品投資的違約風險,即所投資信用類產品之融資人或發行人出現違約、拒絕支付到期本息、導致資產損失和收益變化的風險。公司信用風險主要來自融資融券業務、股票質押回購交易、固定收益類自營投資業務、經紀業務代理客戶買賣證券、合同履行等方面。公司主要采取加強客戶征信管理、強化發行人信用評估、實施交易對手限額管理、嚴格合同審批流程管理、利用信用風險監控系統等方式控制信用風險:
1.1融資融券業務中,在加強客戶征信管理的同時建立了單一客戶授信額度、單一擔保證券規模等業務信用風險限額,以及逆周期對客戶融資保證金比例和擔保證券折算率的動態調整機制,確保融資融券業務的穩健開展。
  1.2股票質押回購交易業務中,公司制定有標準化的業務交易協議,明確交易雙方的權利義務以及違約處理措施;建立對單一客戶、單一證券交易規模的控制,對客戶資信、擔保品等進行審慎評估并動態管理,落實盯市和擔保品追加機制,以有效規避業務信用風險。
  1.3固定收益自營投資業務中,審慎選擇資本實力強,盈利狀況好,管理和運作規范、信用良好的交易對手進行交易,并對不同交易對手實施限額管理,減少不良交易對手產生的風險;對債券的發行人及其擔保人的資產實力進行分析,跟蹤研究發行人的償債能力,規避兌付風險。
  1.4經紀業務代理客戶買賣證券中,公司建立證券交易實時監控系統,對客戶異常交易行為、證券賬戶異常行為、新股上市初期異常交易行為等進行實時監控,對監控系統顯示的實時預警指標和查詢類指標,區分重要程度及時逐級妥善處理。
  1.5公司在合同訂立的過程中嚴格貫徹公司的有關制度,實行分級審批,加強法律和合規審核,防止欺詐或不公平條款產生的合同風險。
  1.6公司利用信用風險管理系統對客戶評級、統一授信進行管理,對業務規模及客戶維持擔保比例、集中度、合約到期時間等指標進行監控,并通過統計違約模型管理系統對信用風險的違約率、違約損失率、違約風險敞口等指標進行計量和分析。此外,還通過風險預警系統實時監測上市公司、債券發行人負面輿情,及時采取有效措施防范信用風險。
  (4)流動性風險分析及其對策
  流動性風險是指公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。公司的流動性風險主要來自公司資產變現困難、交易對手延期支付或違約,以及市場風險、信用風險、聲譽風險等類別風險向流動性風險的轉化等。受宏觀政策、市場情況變化、經營不力、信譽度下降等因素的影響,或因資產負債結構不匹配,資產周轉速度過低,可能發生自營業務投資規模過大、長期投資權重過高等事項,導致資金周轉不靈、流通堵塞,如果不能及時獲得足額融資款項,將會給公司帶來流動性風險,如果不能及時調整資產結構,使得公司風險控制指標超過監管機構規定標準,將導致公司受到監管機構的處罰,嚴重時可能失去一項或多項業務資格,給公司經營及聲譽造成嚴重不利影響。公司嚴格按照《證券公司流動性風險管理指引》的要求,建立以流動性覆蓋率和凈穩定資金率為核心指標的流動性風險管理框架,主要通過完善財務資金管理制度、建立凈資本預警機制、動態監控等措施控制流動性風險等措施,保證各項經營活動符合監管規定的流動性風險要求:1.1建立健全以凈資本為核心的風險控制指標預警機制,嚴格按照風險控制指標規定比例開展有關業務,確保風險控制指標及有關財務指標持續符合相關監管規定。
  1.2建立健全財務管理制度和資金管理制度,實行全面預算管理制度,健全財務指標考核體系;嚴格執行資金調撥、資金運用的授權審批制度,加強資金籌集的計劃管理。
  1.3公司積極開展資金缺口管理,通過測算資金流量缺口,有效管理支付風險。
  1.4公司拓展多元化的融資渠道,避免由于融資渠道過于集中或融資方式過于單一而導致的籌資困難。
  1.5公司建立了流動性風險指標動態監控系統,做到及時監控和防范公司流動性風險。
  (5)操作風險分析及其對策操作風險是指各項業務因經營模式選擇不當或操作失誤對公司造成的風險,如操
  作流程設計不當或矛盾,操作執行發生疏漏、內部控制未落實等。公司在組織架構、崗位設置、權責分配、業務流程等方面,通過適當的職責分工、授權和分級審批、明確工作標準和責任人等機制,形成合理制約和有效監督。操作風險涉及公司各項業務,包括經紀業務、自營業務、資產管理業務、投資銀行業務等,公司主要通過下列措施控制操作風險:1.1建立并完善各項業務制度、操作流程和對應的業務表單,明確各業務的操作規范。
  1.2公司專門制定了操作風險管理制度,對公司業務開展中各類操作風險的識別、評估、防范和控制作了明確規定和要求,進一步強化了各類別操作風險的管理。
  1.3明確界定各部門、分支機構及不同工作崗位職責和權限,體現重要部門、關鍵崗位之間分離、制衡及相互監督的原則。
  1.4建立健全授權管理制度,明確授權的范圍、方式、權限、時效和責任,并建立相應的授權反饋和修正機制,確保授權管理的有效落實。
  1.5及時做好創新業務風險的識別與控制,通過制度先行措施規范業務操作流程。
  1.6建立內部控制管理學習培訓體系,組織各項內控制度的培訓,加強員工職業道德教育。
  2、合規風控、信息技術投入情況公司高度重視穩健規范經營,堅守合規底線與風險管理生命線,不斷完善合規與風險管理體系,持續增加在合規風控信息技術方面的資源投入和培育人才隊伍,努力提升合規與全面風險管理水平,確保公司穩步發展。報告期內,公司在合規風控方面的投入金額為4,179萬元,占公司上一年度營業收入的3.01%;公司高度重視信息技術對公司未來業務發展的支撐和引領作用,積極推進金融科技應用,報告期內公司在信息技術方面投入8,965.77萬元,占公司上一年度營業收入的6.46%。

 

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2019-12-26 11.55-12.71 7
2019-12-18 10.71-11.21 6
2019-12-17 9.39-10.19 5
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2019-03-29 13.5-14.74 2
2019-03-06 13.66-15.05 1
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斗三公是街机么